【微信女騙局】近年不時有騙徒在Facebook、微信等社交平台發放假消息，並自稱「投資大師」、「著名股評家」或以「俊男美女」為頭像，吸引投資者買入指定股票，再以「唱高散貨」手法獲利。
證監提醒中介有責任匯報客戶懷疑失當行為
證監會6月29日向中介人發通函，提供有關識別及匯報潛在「唱高散貨」活動的指引，鼓勵中介機構向證監會提供資料或文件，以助即時評估對潛在市場失當行為的影響，又提醒中介在《操守準則》第12.5(f)段下，有責任就懷疑其客戶已干犯的市場失當行為，及時向證監會作出匯報。
去年凍結逾109證券帳戶 涉逾9億元
證監會表示，在調查的市場操縱個案中，目前「唱高散貨」個案所佔的百分比相當高。該會的調查還發現，此類個案可能涉及組織嚴密且高度協調的犯罪集團。證監會在可行的情況下會採取行動，凍結懷疑涉及這些騙局的證券帳戶，在去年就已凍結了超過109個帳戶，涉及金額逾9億元。
證監會監察組每日監察在聯交所及期交所的交易，並對可能存在的市場操縱或內幕交易行為進行初步查訊。截止今年3月底止的年度，證監在對股價及成交量異動進行監察後，向中介機構提出了8,748項索取交易及帳戶紀錄的要求。
6大「唱高散貨」騙局的預警跡象
證監會列出6大「唱高散貨」騙局的預警跡象，期望當中介機構及其職員在發現以下跡象時，評估是否應向監管機構匯報有關交易活動：
- 客戶的交易金額與其所匯報的狀況，在大多數情況下都不相稱。例如，一名客戶並無工作且以前並無豐富的交易經驗，所匯報的資產亦有限，但他在短期內就某隻股票進行了大量交易；
- 有客戶經常透過買賣單據或以不用付款的方式取得股份，或以其帳戶收取多筆大額第三方存款；
- 有客戶以延遲交收的方式買入股份，而有關股份的價格隨後在延遲交收期間大幅攀升，然後客戶在付款日期前給予指示出售這些股份；
- 有客戶多日來均在臨近交易日結束時才買入某隻股票的股份，造成收市價大幅攀升的效果。尤其是，有關公司是交投薄弱且股權高度集中的細價股，而其股價持續上升（但此情況卻無法以任何企業或行業相關的消息作解釋）；
- 有客戶在某家公司股價急跌（但此情況卻無法以任何企業或行業相關的消息作解釋）前大量拋售該公司的股份。若有關客戶在緊隨發出沽售指示後及在正常的T+2交收期結束前，尋求盡快收取有關款項，則情況尤其可疑；
- 有一群客戶（其中有部分是從上述交易行為中識別出來的）依同一方向按大致相同的價位或在同一時間買賣同一隻股票，並且展現任何以下特點：
- 他們均授權同一第三方操作其帳戶；
- 他們之間曾互相轉移資金；
- 他們均在同一日或大致相同的日期開立帳戶，由同一客戶主任提供服務，或由同一人轉介至有關中介機構開戶；或
- 他們共用同一個人資料（例如電話號碼或電郵地址）。
證監會期望中介採取較謹慎態度
根據《操守準則》第12.5(f)段，中介機構如合理地懷疑其客戶可能已嚴重地違反、觸犯或不遵守《證券及期貨條例》第XIII部或第XIV部所訂的市場失當行為條文，便須在發生這情況時立即向證監會作出匯報，並提供有關資料及文件。在截至今年3月底止年度，證監會接獲及評估了288份由中介機構就可疑股票及衍生工具交易而提交的通知。
證監會在通函中期望中介機構寧可採取較為謹慎的態度行事，並立即向證監會匯報可疑活動，因此舉對於該會能否迅速評估可疑失當行為的影響、並採取必要行動以減低損害（如阻止潛在犯罪行為的所得款項被挪走）而言，至關重要。
中介機構匯報責任門檻很低
證監會澄清，觸發中介機構在《操守準則》下匯報責任的門檻很低，因為中介機構匯報時，無須識別出客戶被懷疑曾違反了《證券及期貨條例》的哪條特定條文，查明客戶是如何犯下該等違規行為，或確定客戶是否曾經從疑似的違規行為賺取利潤或避免損失，或確定該等利潤或損失的金額。
證監會開Facebook專頁 提醒投資者小心「微信女」 教4招避免墮入唱高散貨騙局
證監會投資騙局體驗｜2.4萬網民「中招」｜「微信女」騙財手法大踢爆
免責聲明：本網頁刊載的所有投資技巧及分析，僅供參考用途。讀者作出任何投資決定前，要自行判斷及審慎處理，更要自行掌握市場最新變化。若不幸招致任何損失，概與本網頁及相關作者與受訪者無關，本網頁概不負責 。而本網頁所有專欄作者的觀點，不代表本媒體立場。
