香港證監會發表《季度報告》，2019至2020財政年度第二季（7月至9月）錄得虧損1.11億元，去年同期亦虧損1,286.8萬元；收入3.78億元，按年下跌12.83%；支出4.89億元，增加9.55%。
截至9月底，持牌機構及人士和註冊機構的數目達4.76萬，按年增加3.4%；其中，持牌機構的數目升7.2%至3,048家。
期內，證監會共審閱86宗新上市申請。因應股價及成交量的異動，向中介機構提出了2,491項索取交易及帳戶紀錄的要求。
執法方面，證監會對持牌機構進行106次現場視察，以查核它們遵守相關監管規定的情況。期內，對6家持牌機構及9名代表採取紀律處分，涉及罰款超過1,500萬元。
